黑中法〔2022〕24号 

 黑河市中级人民法院印发 《提升保护中小投资者权益效能专项实施方案》的通知

各地优化营商环境领导小组办公室，全市各保护中小投资者工作专班各成员单位:

    现将《提升保护中小投资者权益效能专项实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇有问题，请及时报送黑河市中级人民法院。

黑河市中级人民法院

2022年4月1日

提升保护中小投资者权益效能

专项实施方案

按照市委关于优化营商环境工作部署要求，根据《黑河市2022年优化营商环境专项行动方案》，结合保护中小投资者工作专班工作职责，制定本方案。

一、重点任务落实措施

（一）推动上市公司聚焦投资者需求，强化信息披露质量，严格落实现金分红、分类表决、承诺履行、股份回购等制度，保护中小投资者合法权益。

1.工作目标

落实省证监局、省法院工作任务，积极构建投资者关系管理发展新格局，夯实上市公司高质量发展基础。

2.工作任务

落实省证监局、省法院相关工作任务。

3.具体措施及工作成果

聚焦投资者需求，回应投资者关切，积极与省证监局、省法院沟通协调，积极保障证监部门履行事前事中事后监管职责。（责任单位：省保护中小投资者专班，9月底前）

（二）推行证券期货纠纷多元化解，建立非诉讼调解、先行赔付等工作机制，通过支持诉讼、示范判决等方式拓宽投资者索赔的司法路径，解决证券市场中小投资者维权难问题。

（1）工作目标

提高证券期货专业调解组织专业能力，使调解员队伍熟悉当前证券期货民事纠纷形势、规定、案例，为承接重大、复杂案件调解工作做足准备。

（2）工作任务

落实证券期货纠纷诉调对接工作安排，加强宣传推广，邀请司法机关、全国性专业证券期货纠纷调解组织对调解员开展培训。

（3）具体措施及工作成果

①落实《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，健全特邀调解名册，结合实际案例宣传诉调对接机制，积极开展证券期货纠纷委派、委托调解，拓宽中小投资者化解相关纠纷的渠道。（责任单位、处室及人员：省市法院民二庭马晓瑞王铁、立案庭张立新，9月底前）

②实现证券期货纠纷在线调解、在线司法确认一站式服务，进一步完善司法确认程序，便利当事人向有管辖权法院申请司法确认，加强司法确认保障调解效力。（责任单位、处室及人员：省市法院民二庭马晓瑞王铁、立案庭文明张立新，6月底前）

③系统对调解员开展培训，重点介绍常见证券期货纠纷案件调解经验，以及民事案件审理程序与调解程序的衔接与配合要点。邀请法律服务中心等专业机构，对证券期货审判队伍开展业务培训，提高审判专业水平。（责任单位、处室及人员：省市法院民二庭马晓瑞王铁、立案庭张立新，10月底前）

（三）在中小投资者维权、知识产权保护、国际商事争端解决等专业领域成立多元化纠纷解决机构，建立多元预防调处化解综合机制，为市场主体提供分层次、多途径、高效率、低成本的纠纷解决方案。

1.成立专业领域多元化纠纷解决机构，建立多元预防调处化解综合机制。

（1）工作目标

强化公共法律服务供给，行业性专业性人民调解组织建设进一步拓展、加强，矛盾纠纷化解效率有效提升。

（2）工作任务

推动设立行业性专业性人民调解组织，完善调解工作机制，促进调解机制与诉讼程序衔接联动，为纠纷多元化解提供多层级、全方位保障。

（3）具体措施及工作成果

①加强与各有关单位的工作配合，指导推动建立行业性专业性调解组织，配备工作人员，建立多元解纷机制，开展矛盾纠纷预防化解工作。（责任单位、处室及人员：市司法局人民参与和促进法治科夏冬梅，12月底前）

②发挥市（地）、县（市、区）非诉讼纠纷解决中心的作用，对当事人申请调处的各类非诉纠纷，依法依规进行受理、调处，做到应调尽调，最大限度地解决矛盾。（责任单位、处室及人员：市司法局人民参与和促进法治科夏冬梅，12月底前）

③贯彻落实《关于开展民营经济领域纠纷诉调对接工作的意见》，建立健全商会调解机制与诉讼程序相衔接的纠纷化解体系，科学评估、精准分流民营经济领域中小投资者纠纷，积极引导当事人优先选择工商联（或商会）调解组织调处纠纷。（责任单位、处室及人员：省市法院立案一庭文明张立新、市司法局人民参与和促进法治科夏冬梅，9月底前）

④抓好《关于建立诉讼与仲裁衔接工作机制的意见》落实，依法妥善审理仲裁司法审查案件，进一步完善司法支持仲裁机制，助力打造法治化、国际化营商环境。（责任单位、处室及人员：市法院民二庭王铁、市仲裁服务中心立案科倪蒨茜，9月底前）

2.完善知识产权保护领域多元预防调处化解综合机制

（1）工作目标：强化知识产权调解组织建设，完善多元纠纷解决机制。

（2）工作任务：推进知识产权纠纷诉调对接工作。

（3）具体措施及工作成果

①推进知识产权纠纷诉调对接,汇总2022年上半年黑河市知识产权调解中心受理法院委托调解情况，形成诉调对接调解办理情况表。（责任单位、处室及人员：市法院立案庭张立新，市知识产权局知识产权保护科矫峰岩，市司法局人民参与和促进法治科夏冬梅，6月底前）

②完善知识产权纠纷多元化解决机制，发挥黑河市知识产权调解中心作用，吸收有管辖权的基层法院成为调解中心成员，建立诉调对接关系。（责任单位、处室及人员：市法院民二庭王铁、立案庭张立新，市知识产权局知识产权保护科矫峰岩，市司法局人民参与和促进法治科夏冬梅，12月底前）

（四）加强对中小投资者的司法保护，依法审理公司决议、公司解散等公司类案件，保护中小投资者知情权、参与权和利润分配权，提高涉中小投资者司法案件办理效率，稳定中小投资者市场预期，增强企业信心。

1.工作目标

依法妥善审理各类民商事案件,严防侵害中小投资者合法权益,全力营造稳定公平透明、可预期的法治化营商环境。

2.工作任务

加强民商事专业化审判工作,强化繁简分流工作,持续提升审判执行工作效率。

3.具体措施及工作成果

（1）积极推行“一站式”诉讼服务，充分利用全流程在线诉讼服务，加强诉讼引导和风险告知，降低中小投资者诉讼的时间及经济成本。（责任单位、处室及人员：省市法院立案一庭张立新文明，6月底前）

（2）持续优化办案机制，深化民商事案件繁简分流改革，用好简易程序和小额诉讼程序，探索对类型化案件实行要素式审判和示范性诉讼，强化审限管理，更加公正高效地解决涉中小投资者纠纷。（责任单位、处室及人员：省市法院立案庭张立新、审管办侯杰，12月底前）

（3）依法妥善审理涉公司案件，强化股东特别是中小股东权益保护，加强对涉中小投资者案件的监督指导，促进公司治理规范化，有效提振市场主体投资兴业信心。（责任单位、处室及人员：省市法院民二庭马晓瑞王铁，6月底前）

（4）常态化开展专项集中执行活动，深入落实失信被执行人联合惩戒机制，确保执行措施的适度性与合理性，严格依法采取查封、扣押、冻结措施，坚决杜绝超标的查封，依法保障执行债权人合法权益与企业正常经营。（责任单位、处室及人员：省市法院执行局于卫平，12月底前）

二、自选任务落实措施

（五）创新形式开展司法宣传，进一步营造理性投资氛围。

1.工作目标

建立健全中小投资者权益保护体系，强化宣传教育，不断增强投资者的获得感和满意度。

2.工作任务

以提升证券期货投资者自我保护能力为导向，进一步营造理性投资氛围，做好省内市金融风险防范处置工作，切实维护投资者合法权益。

3.具体措施及工作成果

多种途径开展保护中小投资者法治宣传活动，制作股东权益保护手册，宣传标语及横幅，在证券交易场所等进行宣传活动，充分发挥典型案件查处的警示教育作用，向市场传递零容忍明确信号，切实维护投资者合法权益。（责任单位、处室及人员：市法院民二庭王铁，12底前）

三、保障措施

（一）健全完善领导责任体系。进一步提高政治站位，充分认识营商环境优化提升工作的重要性和紧迫性，切实压实工作专班谋划决策、把关定向、协调调度、推动落实责任，解决好高位推动、统筹实施、协同联动等方面存在的问题，确保优化提升工作取得实效。牵头单位和责任单位切实履行好本部门优化营商环境主体责任，明确主要领导责任、分管领导责任、承办处室（单位）负责人责任及具体责任人责任，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。

（二）健全完善工作推进体系。牵头单位和责任单位始终对标全国一流水平，认真落实专项行动方案部署的各项重点任务和本实施方案确定的具体措施。牵头单位负责建立工作台账，按月明确工作目标、工作任务、具体措施、可考核可检验工作成果和责任单位、责任处室、责任人员。6月底前取得实质性进展，9月底前基本完成改革任务，年底前确保实现各项目标。

（三）落实考核评价体系。考核评价包括自评和督导专班考核评价两种方式。牵头单位和责任单位各自成立考核评价小组，针对各自承担的工作任务落实情况进行自评，既注重评价成绩，又注重发现问题，坚持平时考评和年终考评相结合，平时考评根据各项工作任务的进度安排，确定时间节点，对重点工作落实及完成情况进行督促，掌握工作进展情况，推进工作落实。年终考评主要通过查阅工作总结、佐证资料等方式，对全年本单位承担的重点工作完成情况进行总体考评。

（四）落实督导问责体系。督导问责包括单位内部督导问责和督导专班督导问责两种方式。牵头单位和责任单位针对各自承担的工作任务落实情况进行单位内部督导问责，对在重点工作推进落实过程中，有关党员干部不履行或者不正确履行职责，造成严重影响或严重后果，应当予以督导问责，追究相关责任人责任。